Szukaj
×
×
Wymagania WSK - Pytania i odpowiedzi
| Czy system WSK obejmuje proces realizacji transakcji dotyczących obrotu, zgodnie z definicją z Ustawy o obrocie z zagranicą towarami, technologiami i usługami o znaczeniu strategicznym dla bezpieczeństwa państwa, a także dla utrzymania międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa oraz o zmianie niektórych ustaw. | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017, procedura P09 Procedura realizacji przedmiotu umowy, transakcja ćwiczebna z dnia 21.07.2017 |
| Czy procedury WSK obejmują takie elementy jak: klasyfikacja towaru, badanie końcowego zastosowania, badanie końcowego użytkownika, kontrola transakcji, uzyskanie zezwolenia, kontrola przesyłki, ewidencja obrotu, raportowanie w przypadku stwierdzenia naruszenia przepisów? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 Rozdziała 8 Klasyfikacja produktów, procedura P09 Procedura realizacji przedmiotu umowy, transakcja ćwiczebna z dnia 21.07.2017 |
| Czy zawarte w polityce kontroli obrotu deklaracje obejmują zobowiązania dotyczące : zaniechania obrotu, gdy jest on sprzeczny z obowiązującymi przepisami, zapobiegania transakcjom z kontrahentami zaangażowanymi w rozprzestrzenianie broni masowego rażenia, wykluczenia możliwości osiągania zysku w sposób sprzeczny z polityką dotyczącą kontroli obrotu wyrobami strategicznymi, sankcji dla pracowników nie stosujących się do obowiązujących przepisów i regulacji wewnętrznych dotyczących obrotu wyrobami strategicznym, powołania przedstawiciela kierownictwa ds. obrotu wyrobami strategicznymi i określenia zakresu jego odpowiedzialności i uprawnień? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt Polityka organizacji w zakresie kontroli obrotu towarami strategicznymi, zatwierdzona z datą 4.3.2017 |
| Czy kierownictwo określiło w udokumentowanej formie zakresy odpowiedzialności i uprawnień WSK w ramach struktury wewnętrzengo systemu kontroli? | Schemat organizacyjny KWSK-01.F-WSK-7 Schemat organizacyjny WSK, wykaz kompetencji, KWSK-01.F-WSK-16 Szczeble zarządzania WSK |
| Czy osoby dysponują wiedzą na temat aktualnych przepisów dotyczących kontroli obrotu? | Test na zakończenie szkolenia, zaświadczenie z przeprowadzonego szkolenia WSK przez Pakuła Consulting |
| Czy wyznaczono przedstawiciela ds. WSK - Pełnomocnika ds. kontroli obrotu? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 załącznik KWSK-01.F-WSK-8 Powołanie pełnomocnika WSK, Certyfikat Pełnomocnika WSK wydany przez Pakuła Consulting |
| Czy zakres udokumentowanych uprawnień Pełnomocnika WSK jest adekwatny do zakresu odpowiedzialności, czy posiada uprawnienia do wstrzymania transakcji w przypadku stwierdzenia podejrzeń co do legalności transakcji? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 załącznik KWSK-01.F-WSK-11 Zakres obowiązków Pełnomocnika WSK |
| Czy przeprowadzana jest analiza ryzyka związanego zagrożeniami transakcji? | Procedura 06 ANALIZA RYZYKA III SZANS,Transakcja ćwiczebna z dnia 21.07.2017 |
| Czy udokumentowane informacje dotyczące WSK obejmują: rejestr aktualnych aktów prawa krajowego i UE dotyczących kontroli lub ograniczeń w zakresie obrotu, wyniki klasyfikacji wyrobów, wyniki analizy ryzyka transakcji, decyzje dotyczące zwolnienia lub wstrzymania transakcji? | Wykaz aktów prawnych aktualny na dzień 30.11.2017, obejmuje prawo krajowe, prawo unijne, Załącznik do Księgi WSK KWSK-01.F-WSK-17 Baza klasyfikacyjna WSK, Karta kontrolna transakcji z dnia 21.07.2017 wraz z załącznikami lista sygnałów ostrzegawczych, lista sygnałów alarmowych, lista odmów |
| Czy dokonuje się aktualizacji rejestru aktualnych aktów prawa krajowego i UE? | Systematycznie co najmniej raz w miesiącu. Ostatnia aktualizacja na dzień 30.11.2017 poprzednia 30.10.2017 |
| Czy firma określiła i udokumentowała zasady i tryb postępowania przy realizacji zamówień? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt 5 Procedura realizacji zamówień oraz procedura 09 Realizacja przedmiotu umowy |
| Czy firma określiła i udokumentowała zasady i tryb postępowania w przypadku stwierdzenia naruszenia ustalonych procedur lub pojawienia się wątpliwości co do legalności prowadzonych działań? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt 6 Powiadamianie |
| Czy przyjęte w tym zakresie ustalenia obejmują: określenie trybu postępowania podczas realizacji zamówienia lub umowy, analizę list odmów, wyniki klasyfikacji wyrobów analizę ryzyka zmiany miejsca przeznaczenia, podejmowanie decyzji dotyczących akceptacji, wstrzymania lub anulowania transakcji? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt 5 Procedura realizacji zamówień oraz procedura 09 Realizacja przedmiotu umowy oraz transakcja ćwiczebna WSK z dnia 21.07.2017 |
| Czy firma określiła i udokumentowała zasady i tryb informowania właściwych organów administracji w przypadku zagubienia lub uszkodzenia własności klienta lub dostawcy, jeżeli obrót wymagał wcześniejszego uzyskania odpowiedniego zezwolenia? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt 6 Powiadamianie |
| Czy sposób realizacji wywozu lub transferu wewnątrz unijnego zatwierdza przedstawiciel kierownictwa ds. WSK? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 pkt 5.4 wysyłka lub transfer transakcja ćwiczebna z dnia 21.07.2017 |
| Czy są prowadzone audity wewnętrzne WSK? | Harmonogram audytów wewnętrznych WSK, z dnia 2.10.2017; Audytor wewnętrzny WSK powołany dnia 2.10.2017, Certyfikat Audytora wewnętrznego WSK wydany przez Pakuła Consulting |
| Czy firma określiła i udokumentowała zasady i tryb przeprowadzania auditów wewnętrznych WSK? | Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 Rozdział 10 audity wewnętrzne, Księga WSK wydanie III z dnia 4.3.2017 załącznik KWSK-01.F-WSK-11 Zakres obowiązków Pełnomocnika WSK, procedura 03 Audity wewnętrzne |