Pytania audytowe i kontrolne do certyfikacji ISO 14001:2015
Sprawdzane dokumenty z zakresu ochrony środowiska
- Pozwolenie
- Pozwolenie na odprowadzanie ścieków do wód
- Umowa na odprowadzanie ścieków do kanalizacji
- Rejestr skarg i wypadków
- Kopie odpowiednich wymagań prawnych
- Pozwolenie na wytwarzanie odpadów oraz kopie kart przekazania odpadów
- Szczegóły dotyczące naruszenia przepisów prawa lub nałożonych kar
- Plany zakładu
- Istniejące procedury/ instrukcje dotyczące:
- surowców
- zrzutu ścieków
- emisji do powietrza
- odpadów
- bezpieczeństwa i higieny pracy
- procesów
- sytuacji awaryjnych
- Harmonogramy napraw
- Dane z pomiarów dotyczących emisji
- Zapisy dotyczące procesów
- Informacje dotyczące produktów
- Zapisy dotyczące zakupów
- Specyfikacje dotyczące surowców
- Schemat systemu kanalizacji na terenie przedsiębiorstwa
- Zapisy ze szkoleń
- Faktury za dostarczoną wodę, gaz, energię elektryczną oraz paliwo do samochodów
- Kopie skarg wniesionych przez społeczność lokalną
- Raport z badań środowiskowych
Sprawdzane informacje administracyjne – przegląd ekologiczny
- Główne produkty firmy Wyszczególnienie Roczna ilość
- Jakie są główne procesy zachodzące w przedsiębiorstwie? Załączyć schemat blokowy głównych operacji procesu technologicznego/produkcyjnego.
- Historia zakładu
- Krótki opis istniejącego systemu zarzadzania środowiskowego lub istniejących elementów systemu.
- Wymienić normy dotyczące ochrony środowiska, których firma musi przestrzegać.
- Czy od czasu powstania przedsiębiorstwa miały miejsce poważne wypadki lub rozlewy? (proszę podać szczegóły)
- Czy doszło do jakiegoś skażenia? (proszę podać szczegóły)
- Czy na terenie przedsiębiorstwa przeprowadzono badanie skażenia ziemi? (proszę podać szczegóły)
- Czy przedsiębiorstwo otrzymało oficjalne ostrzeżenie lub nałożono na nie karę za nieprzestrzeganie przepisów ochrony środowiska? (proszę podać szczegóły)
- Czy przedsiębiorstwo otrzymało jakiekolwiek skargi od lokalnej społeczności wynikające ze swojej działalności? (proszę podać szczegóły)
- Wymienić i opisać planowane inwestycje proekologiczne.
Dokumentacja ISO 14001
- Czy dokumentacja systemu ISO 14001 została sprawdzona pod kątem ewentualnej niezgodności w odniesieniu do struktury i terminologii?
- Czy uzupełniono procesy planowania i kontroli w odniesieniu do wymogów ISO 14001 ?
- Czy zmiany są monitorowanie, a niezamierzone zmiany kontrolowane?
- Czy kontroluje się i oddziałuje na procesy zlecane na zewnątrz?
- Bierze się pod uwagę wszystkie odcinki cyklu życia, w szczególności : zamówienia, projektowanie, dostarczanie, wykorzystanie i utylizacja swoich wyrobów i usług, dostawców i wykonawców.
- Informację o potencjalnym znaczącym oddziaływaniu na środowisko podczas dostarczania wyrobów i usług oraz do zużycia wyrobu.
- Czy organizacja określiła, co będzie mierzone, analizowane i oceniane oraz jakimi metodami? Czy określono odpowiednie wskaźniki do oceny wydajności środowiskowej?
- Czy określono częstotliwość oceny zgodności?
- Jako dowód wyników oceny zgodności
- Czy podczas audytów wewnętrznych oceniono spełnienie nowych wymagań ISO 14001:2015?
- Czy podczas planowania audytów wzięto pod uwagę zmiany mające wpływ na organizację?
- Czy przegląd zarządzania ISO 14001:2015został uzupełniony o nowe wymagania?
- Podczas oceniania potrzeby podjęcia działań korygujących należy określić, czy istnieją podobne niezgodności lub czy mogą się potencjalnie pojawić.
- Nie wymaga się już środków zapobiegawczych, gdyż zostało to uwzględnione przy identyfikowaniu ryzyk i strategicznym podejściu do zarządzania środowiskowego.
- Organizacja powinna przechowywać udokumentowaną informację jako dowód rodzaju niezgodności i działań podjętych w ich następstwie oraz wyników działań korygujących
- Czy organizacja ciągle doskonali system zarządzania środowiskiem w celu zwiększenia wydajności środowiskowej?
Wymagania systemowe nowej normy ISO 14001
- Czy określono kwestie zewnętrzne i wewnętrzne istotne dla system zarządzania środowiskowego ISO 14001 ?
- Czy określono dla systemu zarządzania środowiskiem zainteresowane strony?
- Czy zakres systemu zarządzania środowiskiem został przeanalizowany w świetle wymagań nowej normy ISO 14001 (kontekst, zainteresowane strony, granice systemu, ograniczenia organizacyjne)?
- Czy system zarządzania środowiskiem obejmuje procesy i ich powiązania?
- Czy wdrożono wymagania odnoszące się do odpowiedzialności najwyższego kierownictwa?
- W jaki sposób zorganizowano delegowanie zadań i uprawnień ?
- Czy sprawdzono odpowiedniość polityki środowiskowej po uwzględnieniu kontekstu?
- Czy polityka środowiskowa ona zobowiązanie do ochrony środowiska, w tym inne zobowiązania oraz zobowiązanie do ciągłego doskonalenia w celu zwiększenia efektywności środowiskowej ?
- Czy Przedstawiciel kierownictwa ds. zarządzania środowiskowego - Pełnomocnik ds. ISO 14001 posiada odpowiedzialności i uprawnienia, w tym obowiązki raportowania w odniesieniu do systemu zarządzania środowiskiem ?
- Czy ryzyka i możliwości zostały określone w odniesieniu do sspektów środowiskowych, wymagań zgodności oraz innych zagadnień i wymagań ?
- Czy określono potencjalne sytuacje awaryjne?
- Czy podczas identyfikowania i oceny aspektów środowiskowych organizacja uwzględniła cykl życia wyrobu / usługi, na ile jest to możliwe do skontrolowania zmiany, w tym niezwykłe i potencjalne sytuacje awaryjne?
- Czy znaczące aspekty środowiskowe zostały zakomunikowane na różnych szczeblach i różnym stanowiskom funkcyjnym?
- Czy zaplanowano działania w celu wyeliminowania zidentyfikowanych ryzyk oraz w zakresie aspektów środowiskowych oraz wymagań zgodności z wymogami prawnymi ochrony środowiska?
- Czy działania zintegrowano z procesami systemu zarządzania i sprawdzono ich skuteczność?
- Czy określono wskaźniki w celu monitorowania postępów w osiąganiu celów środowiskowych ?
- Czy istnieje proces komunikacji, który uwzględnia wymagania zgodności organizacji i zapewnia, że zakomunikowane informacje środowiskowe są zgodne z informacjami tworzonymi przez system zarządzania środowiskowego ?.
- Czy proces komunikacji zapewnia, że wszystkie osoby działające w imieniu organizacji mają możliwość przyczyniania się do ciągłego doskonalenia ?
- Czy dokumentacja systemowa ISO 14001 została sprawdzona pod kątem ewentualnej niezgodności w odniesieniu do struktury i terminologii?
- Czy zmiany są monitorowanie, a niezamierzone zmiany kontrolowane?
- Czy kontroluje się i oddziałuje na procesy zlecane na zewnątrz?
- Czy bierze się pod uwagę wszystkie odcinki cyklu życia, w szczególności: zamówienia, Projektowanie, dostarczanie, wykorzystanie i utylizacja swoich wyrobów i usług, dostawcy zewnętrzni, w tym wykonawcy.
- Czy organizacja określiła, co będzie mierzone, analizowane i oceniane oraz jakimi metodami? Czy określono odpowiednie wskaźniki do oceny wydajności środowiskowej?
- Czy określono częstotliwość oceny zgodności?
- Czy podczas audytów wewnętrznych oceniono spełnienie nowych wymagań ISO 14001:2015?
- Czy podczas planowania audytów wzięto pod uwagę zmiany mające wpływ na organizację?
